万宏源 相关话题

智通财经APP获悉，近日，上海证监局通报申万宏源(000166,股吧)证券在私募钞票不歇业务开展经由中，存在“未获许可投资相关方承销的债券”、“与其他业务未有用龙套”、“估值款式不对理”的问题，朱敏精品为申万宏源时任摊派钞票不歇业务的副总司理，对此负有包袱。上海证监局向申万宏源证券和朱敏卓绝具警示函。 上海证监局暗示，申万宏源证券在开展私募钞票不歇业务中存在三方面问题：一是在个别私募钞票不停策划运作经由中，在未预先获得投资者应承的情况下投资相关方承销的证券。二是未能将私募钞票不歇业务和其他业务

近日，北交所下发了对于对(拟)上市公司及有关包袱主体接收理论警示、监管关心、约见语言、条目提交书面高兴监管循序的情况公示(2022年7月)。 其中，7月份，申万宏源被北交所两次接收监管循序。7月8日，申万宏源因逾额配售非法，被北交所条目提交书面高兴，触及对象为主承销商；7月21日，申万宏源因信息线路非法，被北交所理论警示，触及对象为保荐代表东说念主。